8月16日，中国证监会行政处罚决定书骄矜，朱廓清使用“鑫精深业”“朱廓清”证券账户在内幕信息明锐期内买入“国立科技”57.31万股，买入金额654.43万元。为止探询杀青时已一齐卖出，赢利199.93万元。证监会认定其组成内幕交易有充分的事实和法律依据并决定：充公朱廓清违纪所得199.93万元，并处以399.86万元的罚金。

　　证监会行政处罚决定书称，依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的关联规章，证监会对朱廓清内幕交易广东国立科技股份有限公司(以下简称“国立科技”)股票行为进行了立案探询，并照章向当事东谈主呈报了作出行政处罚的事实、原理、依据及当事东谈主照章享有的职权。应当事东谈主朱廓清的要求，证监会于2024年4月11日举行了听证会，听取了当事东谈主过头代理东谈主的评释和议论。本案现已探询、办理闭幕。经查明，朱廓清存在以下违纪事实：

　　一、内幕信息的变成及公开进程

　　2019年启动，受国外步地与疫情的影响，国立科技所处行业发展受阻，筹备出现亏本。2022年2月起，国立科技流动资金不及，通过管理办公楼等得回流动性保管分娩筹备。原实质适度东谈主邵某棠计划引入新的产业和款式，同期但愿转让部分上市公司股权以弥补资金缺口。2022年头，倪某远为邵某棠先容款式匡助国立科技转型作念新兴行业。

　　2022年4月，褚某凡创立了山东泉为新能源科技有限公司(以下简称山东泉为)，但愿收购一家上市公司作念新能源业务。蔡某东与陆某、褚某玲、褚某凡一家熟习，协助寻找合适的收购对象。

　　2022年8月10日足下，蔡某东找到倪某远，默示有买家思收购上市公司作念新能源。倪某远询查邵某棠是否有出售控股权的意愿，邵某棠默示对新能源行业感兴致，不摈斥出售控股权。8月17日，倪某远向邵某棠先容了山东泉为，默示不错通过受让部分上市公司股权后期再进行定增的方式进行妥洽，邵某棠也思以出让适度权的方式得回部分现款补上资金缺口，但愿去现场了解金钱质地。由于山东泉为厂房在建树中，倪某远建议同期去安徽华晟新能源科技有限公司(以下简称安徽华晟)参不雅，安徽华晟与山东泉为分娩模式一致。8月27日，倪某远给邵某棠发送信息磋议参不雅等事宜。9月13日，邵某棠、倪某远与蔡某东参不雅了安徽华晟。今日，三东谈主又前去山东泉为参不雅在建厂房。

　　2022年9月14日，邵某棠、倪某远、蔡某东以及国立科技董事洪某柱前去上海，参不雅了山东雅博科技股份有限公司(以下简称雅博科技)办公场地，后与褚某玲、褚某凡商谈了收购事宜。今日两边初步细目了邵某棠以出售一部分股权、再录用一部分股份表决权的方式将国立科技适度权转让给褚某凡方面，出售的股权比例为10%，价钱约为2亿元。两边还商定，国立科技先受让山东泉为25%股权，褚某凡方面得回国立科技适度权以后再将山东泉为装入上市公司，国立科技改日转型作念新能源。

　　2022年9月15日启动，蔡某东、陆某差异筹商中介机构进场尽责探询。9月19日至9月30日，中介机构先后到国立科技现场使命。9月23日，蔡某东、雅博科技副总司理缪某、许某计划去国立科技疏浚收购事宜。国立科技方面洪某柱、时任财务总监张某峰、时任董秘李某精采对接。9月30日，关系中介机构根据褚一凡方面的要求变成“股份转让条约-20220930(1)”“表决权转让条约-20220930(1)”“工夫点-GL.xlsx”等三份文献，由缪某发给蔡某东，蔡某东发给邵某棠，主要内容是国立科技第一大推动东莞市永绿实业投资有限公司向褚某凡方面转让10%国立科技股权、录用12%国立科技股份表决权，以及股权转让各事项的工夫表。

　　2022年10月14日，泉为绿能投资(海南)有限公司注册成立，由褚某凡和王某差异出资70%、30%，当作收购国立科技股权的主体。10月24日，褚某凡和许某到国立科技，邵某棠与褚某凡就董监高安排以及过渡期使命安排达成一致，让讼师草拟最终条约。

　　2022年11月3日，国立科技停牌。11月9日，邵某棠与褚某凡缔结《股份转让条约》《表决权录用条约》。11月10日，国立科技发布股权转让暨实质适度东谈主变更公告并复牌。

　　国立科技股权转让暨实质适度东谈主变更事项属于《证券法》第八十条第二款第八项规章的紧要事件，在公开前属于《证券法》第五十二条第二款规章的内幕信息。内幕信息变成于2022年9月14日，2022年11月10日公开。邵某棠、陆某、褚某玲、褚某凡、蔡某东、倪某远、缪某等为内幕信息知情东谈主，其中，邵某棠于2022年9月14日瞻念察内幕信息。

　　二、朱廓清内幕交易“国立科技”情况

　　(一)朱廓清在内幕信息明锐期内与内幕信息知情东谈主邵某棠纠合构兵

　　朱廓清实质适度的深圳市重大供应链奇迹有限公司、深圳市盐田港（000088）供应链有限公司、深圳市润茂商贸有限公司与国立科技有业务来回，朱廓清与内幕信息知情东谈主邵某棠纠合等闲。2022年10月12日朱廓清与邵某棠共通话三次；10月13日，邵某棠约朱廓清碰头，默示感谢朱廓清的帮衬，有善事情跟朱廓清共享；10月14日，两边通话一次；10月15日，两边在茶室碰头。

　　(二)朱廓清实质适度使用证券账户的情况

　　“朱廓清”“深圳市鑫精深业汽车买卖有限公司(以下简称鑫精深业)”账户差异于2016年5月30日和2021年9月7日在国信证券股份有限公司深圳深盐路证券营业部开立，“鑫精深业”证券账户由朱廓清安排其侄女朱晓阁开立，并将账户密码交给朱廓清使用，上述证券账户均由朱廓清决议交易。内幕信息明锐期内上述证券账户交易“国立科技”均由MAC地址为24XXXXX97的电脑下单操作，该MAC地址与朱廓清在鑫精深业办公场地保发大厦办公室的台式机一致。“鑫精深业”证券账户资金开端和行止均为朱廓清实质适度的公司，“朱廓清”证券账户资金开端行止主要为朱廓清本东谈主及家东谈主。

　　(三)涉案账户交易“国立科技”情况

　　朱廓清使用“鑫精深业”“朱廓清”证券账户在内幕信息明锐期内买入“国立科技”57.31万股，买入金额654.43万元。为止探询杀青时已一齐卖出，赢利199.93万元。

　　(四)朱廓清交易“国立科技”高度绝顶且无合相识释

　　在邵某棠与褚某凡疏浚的基础上，许某2022年10月11日到国立科技再次疏浚收购的中枢要求，10月14日收购主体泉为绿能如故完成工商注册，本案内幕信息取得了进一步施展。2022年10月15日是周六，邵某棠与朱廓清碰头，二东谈主碰头后的第一个交易日(2022年10月17日)朱廓清即使用“鑫精深业”证券账户银证转入150万元，今日9：53启动使用“鑫精深业”“朱廓清”证券账户买入“国立科技”28.81万股，交易金额324.53万元。之后使用“鑫精深业”证券账户差异于2022年10月20日、10月24日银证转入100万元、230万元，差异于2022年10月21日、10月24日追加买入“国立科技”8.55万股、19.95万股，买入金额98.57万元、231.32万元。在内幕信息明锐期内，“鑫精深业”“朱廓清”证券账户交易“国立科技”的工夫、资金变化的工夫与本案内幕信息发展（300469）、变化的工夫、与朱廓清同内幕信息知情东谈主邵某棠纠合构兵的工夫高度吻合。同期存在突击转入资金、亏本卖出其它股票买入涉案股票、交易量放大等绝顶交易特征，且无合相识释。

　　上述违纪事实，有国立科技的公告、关系银行账户和证券账户的交易纪录、关系东谈主员询查笔录、通话纪录等笔据诠释，足以认定。

　　证监会以为，朱廓清的上述行为违抗了《证券法》第五十三条第一款的规章，组成《证券法》第一百九十一条所述的内幕交易行为。

　　朱廓清过头代理东谈主在听证进程中，提议如下议论见解：第一，朱廓清和邵某棠之间的纠合系平时业务疏浚，两边疏浚交流未波及本案内幕信息，不存在突击筹商、绝顶筹商的情况。第二，朱廓清交易“国立科技”无绝顶性和突击性，其买入“国立科技”的行为是永恒矜恤后基于其他关系利好音问并衔尾个东谈主投资判断而作出的长线投资决议，买入的“国立科技”并非在内幕信息公开后立即卖出，不是为了行使内幕信息“快进快出”。第三，朱廓清过往投阅历调多为“猛进大出”，本次交易“国立科技”的金额与其过往投资金额范围相符，不组成交易民俗背离。第四，朱廓清使用“鑫精深业”证券账户的原因，并非突击转入资金用于内幕交易“国立科技”，而是因为其思使用公司贷款资金炒股。第五，本案内幕信息对“国立科技”股价波动的影响进度有限，且为止朱廓清一齐卖出股票之时，波动情况早已不存在职何影响，朱廓清卖出股票的行为并未行使内幕信息。第六，邵某棠不存在向朱廓清露出内幕信息的动机和原理。第七，朱廓清在本案探询工夫立场邃密规矩，其各实控公司均为社会经济作出了极大孝敬，恳请基于社会经济层面的琢磨，松开本案的行政处罚连累。此外，朱廓清肯求的证东谈主邵某棠默示，2022年10月13日其与朱廓清微信说起的事项是对于园区入股事宜，与国立科技并购无关。

　　证监会以为：第一，朱廓清涉案交易行为赫然绝顶。一是朱廓清交易“国立科技”的工夫及涉案账户资金变化的工夫与本案内幕信息发展变化的工夫、与朱廓清同内幕信息知情东谈主邵某棠纠合构兵的工夫高度吻合。二是涉案账户买入“国立科技”的交易量赫然放大。“鑫精深业”证券账户2021年9月开立后仅交易过两只股票，差异为2021年12月13日买入100股“国立科技”，2022年3月21卖出；2022年8月11月买入“能源源”，8月25日卖出，买入金额约200万元。“朱廓清”证券账户自2020年以来仅2022年8月10日启动交易，参与了20只新股申购，仅交易了含“国立科技”在内的5只股票，“国立科技”除外的其他单只股票买入金额均只在100万元足下。这次朱廓清使用“鑫精深业”“朱廓清”证券账户买入“国立科技”共654.43万元，交易量赫然放大。三是亏本卖出其他股票况且行使贷款资金买入“国立科技”，买入意愿热烈。“朱廓清”证券账户于2022年10月17日亏本卖出“广安爱众（600979）”“吉鑫科技（601218）”后买入“国立科技”，亏本股票为2022年8月16、17日单笔买入，两只股票亏本均在20%以上。同期，朱廓清肃清银行对贷款资金专项使用的监管要求，借由多个银行账户将资金转入“鑫精深业”账户，行使公司贷款资金交易“国立科技”，买入意愿热烈。

　　第二，朱廓清在内幕信息明锐期内与内幕信息知情东谈主邵某棠有通信纠合和碰头构兵，具有获取内幕信息的路线，在内幕信息变成后、公开前，存在买入“国立科技”的行为，且关系交易赫然绝顶，其提供的笔据、证据以及证东谈主在听证会上的作证不及以解释其交易的绝顶性，不可销毁其内幕交易。证监会认定其组成内幕交易有充分的事实和法律依据。

　　第三，本案内幕信息对“国立科技”价钱的影响进度以及朱廓清临了卖出时点，与认定其内幕交易行为无关。

　　第四，证监会在量罚时已充分琢磨当事东谈主违游记为的事实、性质、情节及社会危害进度，对当事东谈主的处罚幅度符合。

　　综上，证监会对朱廓清的议论见解不予选拔。

　　根据当事东谈主违游记为的事实、性质、情节与社会危害进度，依据《证券法》第一百九十一条的规章，证监会决定：

　　充公朱廓清违纪所得199.93万元，并处以399.86万元的罚金。

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