网易财经8月16日讯 中国证监会发布行政处罚决定书(冯越峰、宋晓平)，2017年3月20日至10月11日，冯越峰、宋晓瓜隔离规模使用冯越峰账户组、宋晓平账户组，共同左右“镇海股份（603637）”“好意思芝股份（002856）”“华体科技（603679）”“日盈电子（603286）”等4只股票交往价钱和交往量，料到赢利24,053,060.83元。证监会决定：关于冯越峰、宋晓平的共同犯科恶为，充公犯科所得24,053,060.83元，其中，由冯越峰承担12,691,398.98元、由宋晓平承担11,361,661.85元；处以72,159,182.49元罚金，其中由冯越峰承担38,074,196.94元、由宋晓平承担34,084,985.55元。

　　中国证监会行政处罚决定书（冯越峰、宋晓平）

　　当事东谈主:冯越峰,男,1984年11月降生,住址:上海市。

　　宋晓平,男,1979年4月降生,住址:浙江省杭州市西湖区。

　　依据2005年纠正的《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的接洽王法,我会对冯越峰、宋晓平左右证券阛阓的步履进行了立案拜访、审理,并照章向当事东谈主奉告了作出行政处罚的事实、原理、依据及当事东谈主照章享有的权力。应当事东谈主冯越峰的要求,我会于2023年11月17日举行了听证会,听取了冯越峰偏激代理东谈主的讲述和辩说。宋晓平未提议讲述、辩说意见,也未要求听证。本案现已拜访、审主见散。

　　经查明,冯越峰、宋晓平存在以下犯科事实:

　　一、冯越峰、宋晓平规模使用证券账户的情况

　　根据冯越峰自认、他东谈主指认、资金关联情况、交往末端关联、干系电子凭证等凭证,不错认定在2017年3月20日至10月11日历间,冯越峰实质规模使用包括本东谈主证券账户在内的43个证券账户(以下简称冯越峰账户组)。

　　根据他东谈主指认、资金关联情况、交往末端关联、干系电子凭证等凭证,不错认定在2017年3月20日至10月11日历间,宋晓平规模使用“沈某糯”西南证券账户等54个证券账户(以下简称宋晓平账户组)。

　　二、冯越峰、宋晓平左右“镇海股份”“好意思芝股份”“华体科技”“日盈电子”的情况

　　2017年间,冯越峰弥远顶住交往员捎带电脑赶赴宋晓平办公所在办公,交往员在宋晓平办公所在办公时间,隔离听从冯越峰、宋晓平的提醒下单交往。宋晓平偏激职工曾经在冯越峰办公所在下单交往。

　　根据干系东谈主员究诘笔录、QQ聊天纪录、干系统计表、证券账户交往活水等凭证,2017年3月20日至10月11日历间,冯越峰、宋晓瓜隔离规模使用冯越峰账户组和宋晓平账户组,通过蚁结伴金上风聚会营业、在我方实质规模的账户之间进行证券交往(以下简称洗售交往)等本事,共同影响镇海石化工程股份有限公司(证券代码603637,以下简称“镇海股份”)、深圳市好意思芝遮拦设想工程股份有限公司(证券代码002856,以下简称“好意思芝股份”)、四川华体照明科技股份有限公司(证券代码603679,以下简称“华体科技”)、江苏日盈电子股份有限公司(证券代码603286,以下简称“日盈电子”)等4只股票的交往价钱和交往量,左右证券阛阓。

　　(一)左右“镇海股份”的情况

　　2017年3月20日至10月11日历间,冯越峰、宋晓瓜隔离规模使用冯越峰账户组、宋晓平账户组通过蚁结伴金上风聚会营业、洗售交往等本事左右“镇海股份”。上述时间,两账户组累计买入29,690,083股,累计买入金额1,041,468,140.13元;累计卖出30,463,066股,累计卖出金额1,019,836,565.40元。两账户组期初捏有“镇海股份”0股,期末捏有500股。

　　上述时间,“镇海股份”共有138个交过去,两账户组在其中的107个交过去参与交往,占时间该股交过去总和的77.54%。两账户组申买量排行第一的有42个交过去,占时间该股交过去总和的30.43%,买成交量排行第一的有40个交过去,占时间该股交过去总和的28.99%。两账户组买成交量(扣除洗售交往量和两边之间彼此交往量)占当日阛阓成交量比例的日均值为9.04%,其中,跨越20%的有11个交过去,2017年6月15日占比最高,达42.43%。两账户组申卖量排行第一的有40个交过去,占时间该股交过去总和的28.99%,卖成交量排行第一的有41个交过去,占时间该股交过去总和的29.71%。两账户组卖成交量(扣除洗售交往量和两边之间彼此交往量)占当日阛阓成交量比例的日均值为7.46%,其中,跨越20%的有12个交过去,2017年7月31日占比最高,达49.30%。

　　上述时间,两账户组在聚会竞价阶段以不低于阛阓卖一价或市价申买27,928,700股,占两账户组聚会竞价申买量比例的日均值为68.72%;该类申买成交25,560,150股,占同时阛阓成交量比例的日均值为16.54%。其中两账户组以不低于阛阓卖一价或市价申买量占当日两账户组申买量比例在30%以上且对应成交量占当日阛阓成交量比例在20%以上的有24个交过去。

　　上述时间,两账户组屡次实施盘中拉抬步履。以“时段内股价涨幅跨越2%且买入成交占比跨越20%”为筛查要求,两账户组在13个交过去内存在20次剖判拉抬步履。

　　上述时间,冯越峰账户组存在洗售交往的交过去共计24个,占时间该股交过去总和的17.39%;累计洗售成交9,950,759股,占该股同时阛阓成交量的16.59%。冯越峰账户组洗售交往成交量占当日阛阓成交量的比例跨越10%的有18个交过去,其中,2017年6月22日占比最高,达50.31%。

　　上述时间,宋晓平账户组存在洗售的交过去共计17个,占时间该股交过去总和的12.32%;累计洗售成交2,715,974股,占该股同时阛阓成交量的6.72%。宋晓平账户组洗售成交量占当日阛阓成交量的比例跨越10%的有4个交过去,其中,2017年5月12日占比最高,达38.67%。

　　2017年3月20日至10月11日历间,“镇海股份”股价偏离所属上证综指走势,该股2017年3月20日前一交过去收盘价46.98元,期末(2017年10月11日)收盘价33.17元,较期初高潮-29.39%,同时上证综指涨幅4.66%,股价偏离度达34.05%。左右时间,“镇海股份”最高收盘价49.50元(2017年3月24日),较期初高潮5.36%,而同时上证综指涨幅0.99%,股价偏离度达4.37%。

　　经打算,两账户组左右“镇海股份”逝世33,568,490.41元。

　　(二)左右“好意思芝股份”的情况

　　2017年4月5日至9月27日历间,冯越峰、宋晓瓜隔离规模使用冯越峰账户组、宋晓平账户组通过蚁结伴金上风聚会营业、洗售交往等本事左右“好意思芝股份”。上述时间,两账户组累计买入29,043,233股,累计买入金额1,026,794,289.41元;累计卖出29,042,633股,累计卖出金额1,037,207,832.97元。两账户组期初捏有“好意思芝股份”0股,期末捏有600股。

　　上述时间,“好意思芝股份”共有57个交过去,两账户组共计51个交过去参与交往“好意思芝股份”,占时间该股交过去总和的89.47%。两账户组申买量排行第一的有27个交过去,占时间该股交过去总和的47.39%,买成交量排行第一的有30个交过去,占时间该股交过去总和的52.63%。两账户组买成交量(扣除洗售交往量和两边之间彼此交往量)占当日阛阓成交量比例的日均值8.39%,其中,跨越20%的有5个交过去,2017年5月12日占比最高,达25.83%。两账户组申卖量排行第一的有26个交过去,卖成交量排行第一的有26个交过去,均占时间该股交过去总和的45.61%。两账户组卖成交量(扣除洗售交往量和两边之间彼此交往量)占当日阛阓成交量比例的日均值为6.83%,其中,跨越20%的有3个交过去,2017年6月7日占比最高,达23.87%。

　　上述时间,两账户组在聚会竞价阶段以不低于阛阓卖一价或市价申买27,932,600股,占两账户组聚会竞价申买量比例的日均值为71.48%;该类申买成交26,067,813股,占同时阛阓成交量比例的日均值为13.13%。其中两账户组以不低于阛阓卖一价或市价申买量占当日两账户组申买量比例在30%以上且对应成交量占当日阛阓成交量比例在20%以上的有9个交过去。

　　上述时间,两账户组屡次实施盘中拉抬步履。以“时段内股价涨幅跨越2%且买入成交占比跨越20%”为筛查要求,两账户组在15个交过去内存在27次剖判拉抬步履。

　　上述时间,冯越峰账户组存在洗售交往的交过去共计17个,占时间该股交过去总和的29.85%;累计洗售成交6,350,997股,占该股同时阛阓成交量的7.58%。冯越峰账户组洗售交往成交量占当日阛阓成交量的比例跨越10%的有10个交过去,其中,2017年6月1日占比最高,达15.42%。

　　上述时间,宋晓平账户组存在洗售的交过去共计18个,占时间该股交过去总和的31.58%;累计洗售成交6,677,958股,占该股同时阛阓成交量的7.60%。宋晓平账户组洗售成交量占当日阛阓成交量的比例跨越10%的有6个交过去,其中,2017年6月1日占比最高,达15.51%。

　　2017年4月5日至9月27日历间,“好意思芝股份”股价偏离所属上证综指走势,该股2017年4月5日前一交过去收盘价39.42元,期末(2017年9月27日)收盘价30.90元,较期初高潮-21.61%,同时原中小板综指涨幅1.04%,股价偏离度达-22.66%。左右时间,该股最高收盘价44.68元(2017年4月6日),较期初高潮13.34%,而同时原中小板综指涨幅1.92%,股价偏离度达11.42%。

　　经打算,两账户组左右“好意思芝股份”赢利8,779,836.15元。

　　(三)左右“华体科技”的情况

　　2017年7月18日至8月17日历间,冯越峰、宋晓瓜隔离规模使用冯越峰账户组、宋晓平账户组蚁结伴金上风聚会营业,左右“华体科技”。上述时间,两账户组累计买入21,526,726股,累计买入金额608,317,942.08元;累计卖出21,526,526股,累计卖出金额617,919,853.53元。两账户组期初捏有“华体科技”0股,期末捏有200股。

　　上述时间,“华体科技”共有23个交过去,两账户组在沿途23个交过去均参与了交往,占时间该股交过去总和的100%。两账户组申买量排行第一的有17个交过去,买成交量排行第一的有17个交过去,均占时间该股交过去总和的73.91%。两账户组买成交量(扣除洗售交往量和两边之间彼此交往量)占当日阛阓成交量比例的日均值为18.41%,其中,跨越20%的有7个交过去,2017年7月26日占比最高,达29.61%。两账户组申卖量排行第一的有12个交过去,占时间该股交过去总和的52.17%,卖成交量排行第一的有14个交过去,占时间该股交过去总和的60.87%。两账户组卖成交量(扣除洗售交往量和两边之间彼此交往量)占当日阛阓成交量比例的日均值为12.81%,其中,跨越20%的有6个交过去,2017年7月27日占比最高,达41.67%。

　　上述时间,两账户组在聚会竞价阶段以不低于阛阓卖一价或市价申买21,817,000股,占两账户组聚会竞价申买量比例的日均值为73.97%;该类申买成交19,547,449股,占同时阛阓成交量比例的日均值为18.94%。其中两账户组以不低于阛阓卖一价或市价申买量占当日两账户组申买量比例在30%以上且对应成交量占当日阛阓成交量比例在20%以上的有8个交过去。

　　上述时间,两账户组屡次实施盘中拉抬步履。以“时段内股价涨幅跨越2%且买入成交占比跨越20%”为筛查要求,两账户组在14个交过去内存在27次剖判拉抬步履。

　　2017年7月18日至8月17日历间,“华体科技”股价偏离所属上证综指走势,该股2017年7月18日前一交过去收盘价22.52元,期末(2017年8月17日)收盘价26.02元,较期初高潮15.54%,同时上证综指涨幅2.90%,股价偏离度达12.64%。左右时间,该股最高收盘价35.25元(2017年8月7日),较期初高潮56.53%,而同时上证综指涨幅3.24%,股价偏离度达53.29%。

　　经打算,两账户组左右“华体科技”赢利8,465,119.32元。

　　(四)左右“日盈电子”的情况

　　2017年8月16日至9月20日历间,冯越峰、宋晓瓜隔离规模使用冯越峰账户组、宋晓平账户组蚁结伴金上风聚会营业,左右“日盈电子”。上述时间,两账户组累计买入20,374,579股,累计买入金额602,892,361.47元;累计卖出20,371,779股,累计卖出金额610,782,983.87元。两账户组期初捏有“日盈电子”0股,期末捏有2,800股。

　　上述时间,“日盈电子”共有24个交过去,两账户组在沿途24个交过去均参与交往,占时间该股交过去总和的100%。两账户组申买量排行第一的有18个交过去,占时间该股交过去总和的75%,买成交量排行第一的有20个交过去,占时间该股交过去总和的83.33%。两账户组买成交量(扣除洗售交往量和两边之间彼此交往量)占当日阛阓成交量比例的日均值为13.01%,其中,跨越20%的有4个交过去,2017年9月8日占比最高,达37.89%。两账户组申卖量排行第一的有17个交过去,占时间该股交过去总和的70.83%,卖成交量排行第一的有19个交过去,占时间该股交过去总和的79.17%。两账户组卖成交量(扣除洗售交往量和两边之间彼此交往量)占当日阛阓成交量比例的日均值为12.39%,其中,跨越20%的有4个交过去,2017年9月15日占比最高,达36.56%。

　　上述时间,两账户组在聚会竞价阶段以不低于阛阓卖一价或市价申买18,387,500股,占两账户组聚会竞价申买量比例的日均值为67.21%;该类申买成交17,066,524股,占同时阛阓成交量比例的日均值为14.54%。其中两账户组以不低于阛阓卖一价或市价申买量占当日两账户组申买量比例在30%以上且对应成交量占当日阛阓成交量比例在20%以上的有5个交过去。

　　上述时间,两账户组屡次实施盘中拉抬步履。以“时段内股价涨幅跨越2%且买入成交占比跨越20%”为筛查要求,两账户组在12个交过去内存在27次剖判拉抬步履。

　　2017年8月16日至9月20日历间,“日盈电子”股价偏离所属上证综指走势,该股2017年8月16日前一交过去收盘价23.38元,期末(2017年9月20日)收盘价27.79元,较期初高潮18.86%,同时上证综指涨幅3.53%,股价偏离度达15.33%。左右时间,该股最高收盘价31.74元(2017年9月6日),较期初高潮35.76%,而同时上证综指涨幅4.13%,股价偏离度达31.63%。

　　经打算,两账户组左右“日盈电子”赢利6,808,105.36元。

　　综上,2017年3月20日至10月11日,冯越峰、宋晓瓜隔离规模使用冯越峰账户组、宋晓平账户组,共同左右“镇海股份”“好意思芝股份”“华体科技”“日盈电子”等4只股票交往价钱和交往量。冯越峰、宋晓平左右“镇海股份”逝世33,568,490.41元,左右“好意思芝股份”赢利8,779,836.15元,左右“华体科技”赢利8,465,119.32元,左右“日盈电子”赢利6,808,105.36元,以上料到赢利24,053,060.83元。

　　上述犯科事实,有干系东谈主员究诘笔录、干系电子报表、QQ聊天纪录、证券账户贵寓及交往活水、证券账户交往末端信息、银行账户贵寓、证券交往所提供的交往数据等凭证阐明,足以认定。

　　冯越峰、宋晓平的上述步履违抗了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的王法,组成2005年《证券法》第二百零三条所述的左右证券阛阓步履。

　　在听证历程中,冯越峰提议如下辩说意见:

　　第一,在账户规模关系方面,冯越峰未规模“陈某芳”“龚某德”“黄某蓉”“孙某”“周某珍”证券账户。

　　第二,在协谋左右认定方面,冯越峰未与宋晓平协谋左右,仅凭交往员徐某的究诘笔录认定协谋,凭证不及。

　　第三,在犯科所得打算方面,四只涉案股票的盈亏应当相抵。

　　第四,本案曾经跨越行政处罚时效。冯越峰涉案步履捏续至2017年10月11日,而对冯越峰的立案拜访时间为2019年11月8日和2021年5月19日,已跨越2年的行政处罚时效。

　　第五,本案量罚过重。冯越峰系初犯,犯科情节幽微且积极勾搭拜访。

　　综上,冯越峰请求松开处罚。

　　经复核,我会对冯越峰的意见不予禁受,主要原理如下:

　　第一,本案认定冯越峰规模使用账户组,系概述冯越峰自认、交往员和配资中介等指认、交往员手机中的电子报表、资金关联和交往末端关联等凭证维度概述认定的。“陈某芳”“龚某德”“黄某蓉”“孙某”“周某珍”账户均有至少三方面凭证赐与阐明,足以认定干系证券账户由冯越峰规模使用。

　　第二,冯越峰与宋晓平协谋左右的事实澄莹、凭证充分。冯越峰及交往员的究诘笔录、交往员的QQ聊天纪录、账户交往汇总表等凭证,以及两边彼此交往和彼此勾搭在盘中拉抬股价的情况,足以阐明两边存在协谋左右。

　　第三,本案未跨越行政处罚时效。冯越峰的涉案步履发生在2017年3月20日至10月11日,该犯科恶为具有聚会性。我会于2019年5月14日向当事东谈主投递《拜访陈评话》,上述犯科恶为仍在行政处罚时效之内。

　　第四,左右多只股票的犯科所得不应盈亏相抵。屡次、左右多只股票的主不雅恶性与社会危害性比单次、左右单只股票更严重,若是将多个左右步履的犯科所得盈亏相抵,十分于用逝世的犯科恶为去对消、松开盈利的犯科恶为,不成正确反馈步履东谈主犯科恶为的严重进度。

　　第五,本案量罚妥贴。冯越峰曾于2016年3月因参与左右阛阓被我会行政处罚。本案量罚已概述商酌冯越峰犯科恶为的事实、性质、情节与社会危害进度。

　　根据当事东谈主犯科恶为的事实、性质、情节与社会危害进度,依据2005年《证券法》第二百零三条的王法,我会决定:关于冯越峰、宋晓平的共同犯科恶为,充公犯科所得24,053,060.83元,其中,由冯越峰承担12,691,398.98元、由宋晓平承担11,361,661.85元;处以72,159,182.49元罚金,其中由冯越峰承担38,074,196.94元、由宋晓平承担34,084,985.55元。

　　上述当事东谈主应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚金汇交中国证券监督措置委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行凯旋上缴国库,并将注有当事东谈主称呼的付款凭证复印件送中国证券监督措置委员会行政处罚委员会办公室备案。当事东谈主若是对本处罚决定不屈,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督措置委员会央求行政复议开云kaiyun中国官方网站,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内凯旋向有统领权的东谈主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼时间,上述决定不住手扩充。