1 月 9 日，重庆证监局公告一则针对券商高管"老鼠仓"的重磅罚单。

公告清楚，重庆证监局对湘财证券原总裁、高等照拂人孙永祥涉嫌诓骗未公开信拒却易、从业东说念主员违法营业股票等作恶行径进行了立案造访，发现孙永祥通过参与湘财证券自营证券账户投资有狡计细察未公开信息，不但违法营业股票还趋同湘财证券自营账户操作。重庆证监局最终责令孙永祥照章处理监犯捏有的股票，充公作恶所得 721.29 万元，并处 1121 万元罚金。 

违法趋同操作并冷漠他东说念主操作，均无作恶所得

2018 年 4 月 24 日至 2023 年 8 月 19 日，孙永祥先后担任湘财证券总裁、高等照拂人。

湘财证券 2020 年至 2023 年技艺共有 7 个自营证券账户，2020 年 1 月 1 日至 2023 年 8 月 19 日历间，孙永祥通过参与湘财证券自营证券账户投资有狡计，通过" ZY "微信群与共事交流交流，通过听取湘财证券自营部门副总司理黄某平使命呈文等多个渠说念，细察湘财证券自营证券账户投资信息及湘财证券自营证券账户捏仓及盈亏变化等情况。

孙永祥的作恶行径，一是我方适度他东说念主账户违法营业股票，二是昭示、示意他东说念主诓骗未公开信拒却易。

2020 年 3 月 1 日至 2023 年 8 月 19 日历间，孙永祥适度余某婷东方证券账户和孙某韬湘财证券账户，从事与未公开信息相干的证券交游行动。

经重庆证监局查实，余某婷东方证券账户同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交游股票 38 只，趋同交游金额 6029.93 万元。孙某韬湘财证券账户同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交游股票 14 只，趋同交游金额 256.93 万元。上述账户累计趋同交游股票 52 只，交游金额 6285.96 万元，无作恶所得。

此外，2020 年 3 月 1 日至 2023 年 8 月 19 日历间，孙永祥昭示、示意傅某东、朱某尧诓骗上述与湘财证券自营账户相干的未公开信息进行交游。孙永祥与两东说念主均称碰头或电话交流股票投资，孙永祥本东说念主承认请示、冷漠两东说念主交游相干股票。

傅某东同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交游股票 78 只，交游金额 7588.14 万元，无作恶所得。朱某尧同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交游股票 15 只，交游金额 4189.58 万元，无作恶所得。 

重庆证监局：孙永祥作恶行径情节严重

值得一提的是，从重庆证监局造访情况来看，孙永祥早在诓骗职务之便获知湘财证券自营账户情况前，就也曾违法营业股票—— 2018 年 4 月 24 日至 2023 年 8 月 19 日历间，孙永祥在湘财证券使命，行为证券从业东说念主员，借用余某婷东方证券账户和孙某韬湘财证券账户营业股票，扣除诓骗未公开信拒却易股票部分，交游金额 1.17 亿元，盈利 721.29 万元。

而孙永祥还向证监局进行了狡辩，狡辩根由包括：案涉趋同交游股票是其本身接头判断取舍的。相干趋同交游不合适典型的诓骗未公开信拒却易特征，且其主不雅上也莫得"诓骗"的情怀；也不组成昭示、示意他东说念主诓骗未公开信拒却易。其合计未龙套证券期货阛阓科罚纪律，莫得挫伤湘财证券本体利益，趋同交游也并未赢利，作恶行径不合适情节严重的情形，但愿消弱、从轻处罚。孙永祥还合计监管对其作恶行径所涉金额运筹帷幄有误。

但重庆证监局合计孙永祥的狡辩不建树，并给出了四点根由：

第一，在 2020 年 1 月 1 日至 2023 年 8 月 19 日历间，孙永祥参与湘财证券自营证券账户投资有狡计，细察湘财证券自营证券账户投资信息。孙永祥行为具有投资有狡计权力突出身份东说念主员，其投资有狡计对湘财证券自营投资具有蹙迫影响，当事东说念主细察湘财证券自营投资信息后即具有胁制从事相干交游行动的义务。孙永祥行径是否本体挫伤湘财证券利益与作恶行径是否组成无关。

第二，孙永祥组成昭示、示意他东说念主诓骗未公开信拒却易。孙永祥行为突出身份主体，细察相干未公开信息后，即对相干信息具有灭亡义务。其与傅某东、朱某尧交流、冷漠对方交游的股票波及湘财证券自营投资相干股票，且傅某东、朱某尧适度相干证券账户与湘财证券自营证券账户趋同交游占比高，交游昭彰极端。

第三，作恶行径所涉金额运筹帷幄无误。余某婷东方证券账户由孙永祥本体适度并从事相干作恶行动，其证券账户资金开首不影响作恶行径的建树及作恶所得的认定。当事东说念主诓骗未公开信拒却易与从业东说念主员违法营业股票系两个不同的作恶行径，两者盈亏应当差别运筹帷幄，不得对消。

第四，本案处罚合适过罚极端原则。处罚金额、阛阓禁入系阐述当事东说念主交游金额、赢利金额以及互助经由等事实情节详尽研究得出。孙永祥不称心从轻、消弱处罚情形。

最终，重庆证监局作念出如下处罚：

一、对孙永祥行为证券从业东说念主员违法营业股票的作恶行径，责令照章处理监犯捏有的股票，充公作恶所得 721.29 万元，并处以罚金 721 万元。

二、对孙永祥诓骗未公开信拒却易的作恶行径，处以 200 万元罚金。

三、对孙永祥昭示、示意他东说念主诓骗未公开信拒却易的作恶行径，处以 200 万元罚金。

以上所有共处责令孙永祥照章处理监犯捏有的股票，充公作恶所得 721.29 万元，并处 1121 万元罚金。

同期，重庆证监局指出，孙永祥行为证券公司的高等科罚东说念主员，诓骗未公开信拒却易、昭示、示意他东说念主诓骗未公开信拒却易，行为证券从业东说念主员违法营业股票，鉴于当事东说念主的作恶行径情节严重，决定对孙永祥遴荐 5 年证券阛阓禁入次第，在禁入技艺内，除不得无间在原机构从事证券业务、证券办劳动务大概担任原证券刊行东说念主的董事、监事、高等科罚东说念主员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券办劳动务大概担任其他证券刊行东说念主的董事、监事、高等科罚东说念主员职务。

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